新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理暫行辦法

第一章  總  則

第一條 為促進(jìn)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，維護(hù)學(xué)校和教職工的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號(hào)）、河南省教育廳等4部門《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（豫教科技〔2020〕142號(hào)）等相關(guān)法規(guī)政策，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所指科技成果，是指學(xué)校師生員工執(zhí)行各級(jí)科技計(jì)劃任務(wù)和學(xué)校科研課題，或從事本職工作，或主要利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的職務(wù)科技成果。包括但不限于：專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、作品著作權(quán)、動(dòng)植物和微生物新品種、生物醫(yī)藥新品種、專有技術(shù)、技術(shù)秘密和技術(shù)信息等。

第三條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

科技人員面向社會(huì)和企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等橫向科研活動(dòng)，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要形式，其管理按照《新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院橫向科研項(xiàng)目管理辦法》執(zhí)行。

第四條 本辦法所稱科技成果完成人，是指對(duì)職務(wù)科技成果做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的師生員工。原則上由科技成果的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在得到全體成果完成人的書面授權(quán)后，作為成果完成人的全權(quán)代表承擔(dān)相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)，辦理相關(guān)手續(xù)并在全體成果完成人中間合理分配收益。

第五條 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，尊重市場(chǎng)規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，依照合同的約定，享受利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得損害社會(huì)公共利益和學(xué)校合法權(quán)益。

第二章  組織實(shí)施與管理

第六條 學(xué)校成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由校長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由相關(guān)分管副校長(zhǎng)擔(dān)任，成員由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心、科技處、學(xué)科建設(shè)辦公室、人事處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、國(guó)有資產(chǎn)管理處等有關(guān)單位負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)決策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。

第七條 各二級(jí)學(xué)院（含相關(guān)研究院）應(yīng)高度重視和積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，并明確本單位分管科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的負(fù)責(zé)人，制定相應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方案。

第八條 科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心是學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職能機(jī)構(gòu)，是學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的歸口管理部門，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中履行如下職責(zé)：

（一）相關(guān)政策制定與完善，可轉(zhuǎn)化成果的統(tǒng)計(jì)發(fā)布、實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、收益分配及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公示等管理工作；

（二）與成果完成人協(xié)商確定擬轉(zhuǎn)化成果的定價(jià)方式與交易方式，代表學(xué)校簽訂科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)合同并辦理有關(guān)手續(xù)；

（三）科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)的規(guī)劃建設(shè)與運(yùn)行管理；

（四）科技成果宣傳、推廣及產(chǎn)業(yè)化的組織實(shí)施與管理；

第九條 學(xué)校職務(wù)科技成果可以采用下列方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化：

（一）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

（二）許可他人使用該科技成果及相關(guān)技術(shù)成果；

（三）自行或與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；

（四）其他協(xié)商確定的方式。

第十條 采取轉(zhuǎn)讓、許可方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣或由第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估等方式確定交易價(jià)格。通過協(xié)議定價(jià)的，由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心在校內(nèi)公示科技成果名稱、成果簡(jiǎn)介、成果完成人、擬轉(zhuǎn)化方式和擬交易金額等信息，公示時(shí)間不少于15日。

第十一條 無論以何種方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，都應(yīng)依法簽訂合同（詳見科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心網(wǎng)站），明確各方享有的權(quán)益和各方承擔(dān)的責(zé)任，并在合同中約定在科技成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬，爭(zhēng)議的解決辦法等。合同簽訂、變更或解除，均應(yīng)到科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心登記備案。

第十二條 與履行合同有關(guān)的技術(shù)背景資料、可行性論證和技術(shù)評(píng)價(jià)報(bào)告、項(xiàng)目任務(wù)書和計(jì)劃書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、原始設(shè)計(jì)、有關(guān)工藝文件及圖紙等，可以根據(jù)需要列入合同。

第十三條 需向境外轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占許可的成果轉(zhuǎn)化，以及涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果轉(zhuǎn)化，須依照相關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行并報(bào)批。

第十四條 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同中不得約定學(xué)校參與成果轉(zhuǎn)化合作方的經(jīng)營(yíng)管理，不得約定保證轉(zhuǎn)化合作方達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。科技成果轉(zhuǎn)化合同中約定的學(xué)校違約責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，均應(yīng)以學(xué)校退還合同到款額為上限。當(dāng)學(xué)校需要承擔(dān)違約賠償?shù)冉?jīng)濟(jì)責(zé)任時(shí)，相關(guān)單位及個(gè)人須退回已經(jīng)領(lǐng)取的成果轉(zhuǎn)化收益。

第十五條 以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可形式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的，根據(jù)交易金額實(shí)行分級(jí)審核報(bào)批，具體分級(jí)審批權(quán)限如下：

（一）成果交易金額10萬元及以下的，經(jīng)院部初審后由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心審批；

（二）成果交易金額在10萬元以上的，經(jīng)院部初審、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心復(fù)審后報(bào)學(xué)校校長(zhǎng)辦公會(huì)審批。

第十六條 允許科研人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)。
    （一）允許科研人員從事兼職創(chuàng)新或在職創(chuàng)辦企業(yè)?？蒲腥藛T在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)人事處、所在學(xué)院同意，可以到與本單位業(yè)務(wù)領(lǐng)域相近企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職，或利用與本人從事專業(yè)相關(guān)的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目在職創(chuàng)辦企業(yè)，并取得合法報(bào)酬。在兼職單位的工作業(yè)績(jī)或者在職創(chuàng)辦企業(yè)取得的成績(jī)可以作為其職稱評(píng)審、崗位競(jìng)聘、考核等重要依據(jù)（具體按照人事處相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鼓勵(lì)科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟(jì)困、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)。各二級(jí)學(xué)院應(yīng)當(dāng)與科研人員約定兼職期限、保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等事項(xiàng)，經(jīng)公示15日無異議后、在科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心和人事處同時(shí)備案。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬，按中央有規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

   （二）允許科研人員離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。學(xué)?？蒲腥藛T經(jīng)所在單位同意，離崗創(chuàng)辦企業(yè)或到企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的，5年內(nèi)保留人事關(guān)系和基本工資，并享有參加職稱評(píng)審、崗位等級(jí)晉升、社會(huì)保險(xiǎn)等方面的權(quán)利；5年內(nèi)返回原單位的，單位按原聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)做好崗位聘任工作。離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績(jī)、成果等，可以作為其職稱評(píng)審的重要依據(jù)；創(chuàng)業(yè)業(yè)績(jī)突出，年度考核被確定為優(yōu)秀檔次的，不占原單位考核優(yōu)秀比例。離崗創(chuàng)業(yè)人員返回的，如無相應(yīng)崗位空缺，可暫時(shí)突破崗位總量聘用，并逐步消化。學(xué)校人事處及二級(jí)學(xué)院與離崗創(chuàng)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)訂立離崗協(xié)議，約定離崗事項(xiàng)、離崗期限、基本待遇、保密、成果歸屬等內(nèi)容，明確雙方權(quán)利義務(wù)，同時(shí)相應(yīng)變更聘用合同。離崗創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目涉及原單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研成果的，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心、二級(jí)學(xué)院與離崗創(chuàng)業(yè)人員、相關(guān)企業(yè)可以訂立協(xié)議，明確收益分配等內(nèi)容。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國(guó)家科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。

第三章  收益與分配

第十七條 本辦法所指“收益”是指成果轉(zhuǎn)化過程中實(shí)際交易額扣除完成本次成果轉(zhuǎn)化交易發(fā)生的直接成本后所得的凈收入，直接成本包括科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、稅費(fèi)及執(zhí)行合同所產(chǎn)生的必要直接支出等。收益分配兼顧學(xué)校、二級(jí)學(xué)院、成果完成人和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方權(quán)益。

第十八條 學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校，納入學(xué)校預(yù)算，不上繳國(guó)庫，在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展。

第十九條 學(xué)校以轉(zhuǎn)讓、許可形式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配，按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）以轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施轉(zhuǎn)化的，從轉(zhuǎn)化收益中提取85%作為對(duì)成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，提取5%作為對(duì)二級(jí)學(xué)院的獎(jiǎng)勵(lì)，其余10%作為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化基金；

（二）以許可方式實(shí)施轉(zhuǎn)化的，從轉(zhuǎn)化收益中提取90%作為對(duì)成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，提取5%作為對(duì)二級(jí)學(xué)院的獎(jiǎng)勵(lì)，其余5%作為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化基金；

（三）成果完成人之間的收益分配比例，由全體成果完成人書面協(xié)商確定。

第二十條 科技成果轉(zhuǎn)化基金，主要用于高質(zhì)量科技成果培育和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，開展成果推廣、宣傳、人員培訓(xùn)等活動(dòng)，由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心管理。

第二十一條 學(xué)校對(duì)成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)比例，原則上不超過個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)總額的5%。對(duì)成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員名單及其貢獻(xiàn)大小的認(rèn)定，由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心和成果完成人根據(jù)實(shí)際情況研究確定。

第二十二條 擔(dān)任學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)以及學(xué)校所屬獨(dú)立法人單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)；其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法給予現(xiàn)金、股份或出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公示和報(bào)告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì)、占比情況等。

第二十三條 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)作為學(xué)校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的獎(jiǎng)勵(lì)支出，計(jì)入學(xué)校當(dāng)年工資總額，不受學(xué)校當(dāng)年工資總額限制，不納入學(xué)校工資總額基數(shù)。

第四章  表彰與責(zé)任

第二十四條 學(xué)校鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)列入對(duì)各二級(jí)學(xué)院的績(jī)效考核指標(biāo)，納入教師職稱評(píng)審系列。轉(zhuǎn)化后的專利根據(jù)到賬經(jīng)費(fèi)的整數(shù)部分（萬元）視同為同等數(shù)量的專利授權(quán)。

第二十五條 對(duì)成果轉(zhuǎn)化完成人以及在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻(xiàn)的人員，學(xué)校設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗位并建立相應(yīng)的評(píng)聘制度。

第二十六條 成果完成人或者課題負(fù)責(zé)人，不得阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，不得私自轉(zhuǎn)化，侵犯學(xué)校的合法權(quán)益。如有違反，學(xué)校將按照相關(guān)規(guī)定給予處分，并追回相關(guān)收益。

第二十七條 成果完成人應(yīng)對(duì)相關(guān)科技成果的技術(shù)水平、合法性、真實(shí)性、成熟性、適用性負(fù)責(zé)，不得侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。成果完成人抄襲、竊取、篡改、非法占有、假冒他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)造成重大不良影響，或者不履行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化義務(wù)，可責(zé)令其限期改正，并退還非法所得，取消其獲得的優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十八條 因履行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同發(fā)生糾紛，產(chǎn)生的賠償費(fèi)用由學(xué)校、相關(guān)二級(jí)學(xué)院、成果完成人和為轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移科技成果做出主要貢獻(xiàn)的人員按其得到收益的比例共同承擔(dān)。

第二十九條 學(xué)校將嚴(yán)肅查處科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)中各類違規(guī)、違紀(jì)行為。學(xué)校將根據(jù)不同情況，對(duì)違規(guī)、違紀(jì)當(dāng)事人給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章  附  則

第三十條 本辦法與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不一致時(shí)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本辦法由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。學(xué)校原頒布的相關(guān)文件與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。