教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部
關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見
教科技〔2020〕1 號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳(教委)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門)、科技廳(委、局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技局,有關(guān)部門(單位)教育司(局)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理機(jī)構(gòu)、科技司,部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校:
《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來,高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和管理水平不斷提高,專利申請(qǐng)量、授權(quán)量大幅提升。但是與國(guó)外高水平大學(xué)相比,我國(guó)高校專利還存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量,強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理,更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用,現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神,落實(shí)全國(guó)教育大會(huì)部署,堅(jiān)持新發(fā)展理念,緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線,深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力,推動(dòng)科技創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)取得新進(jìn)展,支撐教育強(qiáng)國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。
?。ǘ┗驹瓌t
堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先。牢牢把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求,堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先,找準(zhǔn)突破口,增強(qiáng)針對(duì)性,始終把高質(zhì)量貫穿高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全過程。
突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念,突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向,倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。
強(qiáng)化政策引導(dǎo)。發(fā)揮資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等政策在推進(jìn)改革、指導(dǎo)工作中的重要作用,建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類政策和措施。
(三)主要目標(biāo)
到2022年,涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請(qǐng)與維護(hù)、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等內(nèi)容的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善,并與高校科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合。到2025年,高校專利質(zhì)量明顯提升,專利運(yùn)營(yíng)能力顯著增強(qiáng),部分高校專利授權(quán)率和實(shí)施率達(dá)到世界一流高校水平。
二、重點(diǎn)任務(wù)
?。ㄒ唬┩晟浦R(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系
1.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。高校要成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組,統(tǒng)籌科研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機(jī)構(gòu),積極貫徹《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T 33251-2016),形成科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校,要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)范圍。
2.建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家重大科研項(xiàng)目,探索建立健全專利導(dǎo)航工作機(jī)制。在項(xiàng)目立項(xiàng)前,進(jìn)行專利信息、文獻(xiàn)情報(bào)分析,開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,確定研究技術(shù)路線,提高研發(fā)起點(diǎn);項(xiàng)目實(shí)施過程中,跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動(dòng)態(tài),適時(shí)調(diào)整研究方向和技術(shù)路線,及時(shí)評(píng)估研究成果并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán);項(xiàng)目驗(yàn)收前,要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向,做好專利布局、技術(shù)秘密保護(hù)等工作,形成項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單;項(xiàng)目結(jié)題后,加強(qiáng)專利運(yùn)用實(shí)施,促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)高校圍繞優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科,強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局,加強(qiáng)國(guó)際專利的申請(qǐng)。
3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù),逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度。科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng),切實(shí)保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許,任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。
?。ǘ╅_展專利申請(qǐng)前評(píng)估
4.建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。有條件的高校要加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度,明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng),對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估,以決定是否申請(qǐng)專利,切實(shí)提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。評(píng)估工作可由本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(技術(shù)轉(zhuǎn)移部門)或委托市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)開展。對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不適宜申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果,因放棄申請(qǐng)專利而給高校帶來?yè)p失的,相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的,可依法依規(guī)免除其放棄申請(qǐng)專利的決策責(zé)任。對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果,允許合同相關(guān)方自主約定是否申請(qǐng)專利。
5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索,并按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則,充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用,促進(jìn)專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財(cái)政資金支付專利費(fèi)用。
專利申請(qǐng)?jiān)u估后,對(duì)于高校決定申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果,鼓勵(lì)發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用。高校與發(fā)明人進(jìn)行所有權(quán)分割的,發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利費(fèi)用。不進(jìn)行所有權(quán)分割的,要明確專利費(fèi)用分擔(dān)和收益分配;高校承擔(dān)全部專利費(fèi)用的,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專利費(fèi)用等成本后,按照既定比例進(jìn)行分配;發(fā)明人承擔(dān)部分或全部專利費(fèi)用的,專利轉(zhuǎn)化取得的收益,先扣除專利費(fèi)用等成本,其中發(fā)明人承擔(dān)的專利費(fèi)用要加倍扣除并返還給發(fā)明人,然后再按照既定比例進(jìn)行分配。
專利申請(qǐng)?jiān)u估后,對(duì)于高校決定不申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果,高校要與發(fā)明人訂立書面合同,依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán),允許發(fā)明人自行申請(qǐng)專利,獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有,專利費(fèi)用由發(fā)明人承擔(dān),專利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專利申請(qǐng)、運(yùn)維費(fèi)用等成本后,發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。
?。ㄈ┘訌?qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)
6.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)為一體的專門機(jī)構(gòu),在人員、場(chǎng)地、經(jīng)費(fèi)等方面予以保障,通過“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高?!薄案咝?萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺(tái)和試點(diǎn)示范建設(shè),促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)體系建設(shè),不斷提升高??萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵(lì)各高校探索市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制,充分調(diào)動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才的積極性。
支持市場(chǎng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè),為高校提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評(píng)價(jià)、項(xiàng)目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵(lì)高校與第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)或機(jī)構(gòu)合作,并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)。鼓勵(lì)高校與地方結(jié)合,圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢(shì),設(shè)立行業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心。
7.加快專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)課程,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè),引育結(jié)合打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊(duì)伍,推動(dòng)專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。鼓勵(lì)高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會(huì),引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價(jià)值評(píng)估、專利申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)推廣、對(duì)接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程,促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。
8.設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金,用于委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等,形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
(四)優(yōu)化政策制度體系
9.完善人才評(píng)聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績(jī)效為導(dǎo)向,更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo),在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中,堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容,加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位,激勵(lì)科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
10.優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向,停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì),大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì),可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。
三、組織實(shí)施
?。ㄒ唬┩晟乒ぷ鳈C(jī)制。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機(jī)制,及時(shí)研究高校專利申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認(rèn)識(shí)進(jìn)一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性,堅(jiān)持質(zhì)量第一,積極推動(dòng)把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程,進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。
?。ǘ┘訌?qiáng)政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和成效評(píng)價(jià)以及學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo),不單純考核專利數(shù)量,更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍培養(yǎng),不斷提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)對(duì)專利申請(qǐng)的審查力度,嚴(yán)把專利質(zhì)量關(guān)。反對(duì)發(fā)布并堅(jiān)決抵制高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量排行榜。
?。ㄈ?shí)行備案監(jiān)測(cè)。每年3月底前高校通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對(duì)以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利進(jìn)行備案。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況,每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況,對(duì)專利交易情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號(hào)),每季度監(jiān)測(cè)高校非正常專利申請(qǐng)情況。對(duì)非正常專利申請(qǐng)每季度超過5件或本年度非正常專利申請(qǐng)占專利申請(qǐng)總量的比例超過5%的高校,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報(bào)中國(guó)專利獎(jiǎng)的資格。
?。ㄋ模﹦?chuàng)新許可模式。鼓勵(lì)高校以普通許可方式進(jìn)行專利實(shí)施轉(zhuǎn)化,提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式,被授予專利權(quán)滿三年無正當(dāng)理由未實(shí)施的專利,可確定相關(guān)許可條件,通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)平臺(tái)發(fā)布,在一定時(shí)期內(nèi)向社會(huì)開放許可。
教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部
2020年2月3日