各省轄市、濟源示范區(qū)、省直管縣（市）教育局、財政局、科技局、人社局、各普通高等學校：

　　為貫徹落實《教育部科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《科技部等六部門關于擴大高校和科研院所科.研相關自主權的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）和《河南省促進科技成果轉化條例》等法規(guī)和文件精神，進一步提升我省高?？萍汲晒D移轉化水平，增強高校服務中部地區(qū)崛起、黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展等國家戰(zhàn)略的能力，結合我省實際，提出以下實施意見。

　　一、提高站位，深化對高校科技成果轉移轉化工作的認識

　　1.服務經濟社會發(fā)展是高校的重要使命和責任，科技成果轉移轉化是高校服務經濟社會發(fā)展的重要途徑。高校作為科技成果轉移轉化的重要供給側，要認真學習貫徹習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述，積極落實黨和國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，強化責任意識，在完善體制機制、充分簡政放權、提升轉化能力等方面，引導科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展需求更加緊密結合, 多措并舉，真抓實干，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，為經濟社會高質量發(fā)展提供科技支撐。

　　2. 高校作為人才培養(yǎng)主陣地，要健全完善內部管理制度，制定以高水平科技成果產出和轉化為導向的管理制度和辦法，賦予科技人員科研自主權，并注意引導、激勵科技人員教書育人，注重知識擴散和技術轉移，將科技成果轉化為教育教學、學科專業(yè)發(fā)展的重要資源，提高人才培養(yǎng)質量，實現(xiàn)科技成果轉化和人才培養(yǎng)相互促進。

　　3.高校要加強統(tǒng)籌，在人才培養(yǎng)、學科建設、專業(yè)評估、人才評價、職稱評審等各類評價考核中，把科技成果轉移轉化作為重要評價指標。鼓勵和支持科研人員面向國家需求和經濟社會發(fā)展積極承擔各類科研計劃項目，為企業(yè)開展技術開發(fā)、技術咨詢、技術培訓等服務。

　　二、簡政放權，加快推進高?？萍汲晒D移轉化

　　4.高校對其持有的科技成果，可自主決定采用科技成果轉讓、許可、作價投資等方式，開展科技成果轉移轉化活動，行政主管部門和財政部門對不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產評估。將其持有的科技成果轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由學校自主決定是否進行資產評估。

　　5.高?？山Y合實際，將本校利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸學校所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人（團隊），亦可賦予科研人員10年左右的職務科技成果長期使用權。

　　三、創(chuàng)新管理，建立健全高校科技成果轉移轉化體制機制

　　6.高校要加強對科技成果轉移轉化的管理、組織和協(xié)調，成立科技成果轉移轉化工作領導小組，建立科技成果轉移轉化重大事項集體決策制度；統(tǒng)籌成果管理、技術轉移、資產經營管理、法律等事務；明確科技成果轉移轉化管理機構和職能，落實科技成果報告、知識產權保護、資產經營管理等工作的責任主體。

　　7.鼓勵高校設置從事科技成果轉移轉化專職崗位。專門從事科技成果轉移轉化工作的人員，在職稱評聘、業(yè)績考核、工作條件、生活待遇等方面與科學研究和教學人員同等對待。對在科技成果轉移轉化工作中業(yè)績突出者，可破格評定相應職稱。鼓勵高校設立一定比例的流動崗位，聘請有實踐經驗的企業(yè)科技人才兼職從事科技成果轉移轉化工作。

　　8.高校應設立科技成果轉移轉化專項資金（基金），用于高質量科技成果培育和轉移轉化。充分發(fā)揮專項資金（基金）的示范引導作用，對接社會資本，引入更多社會力量促進科技成果轉移轉化。

　　9.高校要根據國家規(guī)定和學校實際，建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則，制定科技成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法，并在校內公開。獎勵和分配標準可按照“應享盡享、能享盡享”原則，由高校參照行政區(qū)域所在地最高標準自主確定執(zhí)行。

　　10.對做出突出貢獻、取得重大業(yè)績的科研人員，高?？梢詮目萍汲晒D移轉化收入單位留用部分等自有資金中提取突出貢獻獎勵資金，專項用于做出突出貢獻和取得重大業(yè)績人員的獎勵。突出貢獻獎勵不得平均發(fā)放，提取和發(fā)放額度由單位根據自有資金情況和科研人員貢獻大小自主確定?？蒲腥藛T同時擔任高校正職領導，以及高校所屬具有法人資格單位的正職領導，是科技成果主要完成人或對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的相關規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵等；高層次人才同時擔任其他領導職務，可以按規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。上述現(xiàn)金獎勵和報酬，計入當年本單位績效工資總量和個人工資收入，但不受績效工資總量限制，不納入績效工資總量基數(shù)。

　　11.高校對科研人員承擔橫向科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績考核、職稱評審等資源配置中區(qū)分權重后同等對待。通過財政科研項目資金安排用于科研人員的績效支出、橫向委托項目外來經費給予科研人員的獎勵和報酬，以及由財政資金或高校自籌資金用于科研人員的各項工資福利支出，必須統(tǒng)一納入績效工資總量規(guī)范管理。

　　12.支持鼓勵高校科研人員通過兼職或離崗創(chuàng)業(yè)等形式從事科技成果轉移轉化工作。高?？蒲腥藛T經所在學校同意，在保證履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，到有關單位兼職從事科技成果轉移轉化工作取得的合法報酬原則上歸個人所有；高?？蒲腥藛T離崗創(chuàng)業(yè)實施科技成果轉移轉化工作，經學校同意在規(guī)定期限內保留人事關系的，離崗期間基本待遇由本人與單位按照國家和我省離崗創(chuàng)業(yè)相關政策協(xié)商確定；兼任管理崗位職務，應先辭去管理崗位職務，再申請離崗創(chuàng)業(yè)，實施科技成果轉移轉化；兼職或離崗創(chuàng)辦企業(yè)，創(chuàng)業(yè)項目涉及原單位知識產權、科研成果的，應通過協(xié)議方式明確相關方權益分配等內容。高?？蒲腥藛T兼職收入和在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)收入不受本單位績效工資總量限制，不計入本單位績效工資總量?？蒲腥藛T應每年底如實將當年度兼職或創(chuàng)業(yè)收入報本單位備案，按有關規(guī)定繳納個人所得稅。擔任領導職務的科研人員兼職及取酬，按國家和我省有關規(guī)定執(zhí)行。

　　四、優(yōu)化配置，提升科技成果轉移轉化能力

　　13.鼓勵高校在不增加編制的前提下建立專業(yè)化技術轉移機構，或者委托獨立的、有資質的科技成果轉移轉化服務機構開展相關服務，通過培訓、市場聘任等多種方式建立成果轉移轉化職業(yè)經理人隊伍。

　　14.充分發(fā)揮大學科技園、區(qū)域（專業(yè)）產業(yè)研究院、行業(yè)組織在成果轉移轉化中的集聚輻射和帶動作用，依托其構建技術交易、投融資等支撐服務平臺，開展技術開發(fā)和市場需求對接、科技成果和風險投資對接，形成市場化的科技成果轉移轉化運營體系，培育打造運行機制靈活、專業(yè)人才集聚、服務能力突出的省級或國家級技術轉移示范機構。

　　15.加大激勵力度，支持高校和地方、企業(yè)聯(lián)合共建實驗室（工程研究中心）和大型儀器設備共享平臺，鼓勵高校的重點實驗室、工程研究中心、分析測試中心等各類研發(fā)平臺面向校外社會用戶開放，為科技成果轉移轉化提供服務支撐。

　　16.支持高校探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導向的科技成果轉移轉化模式。鼓勵高校通過無償許可專利的方式，向學生授權使用科技成果，引導學生參與科技成果轉移轉化。高校要進一步深化科技管理體制改革，統(tǒng)籌協(xié)調科研、人事、財務、就業(yè)等相關部門，積極開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生從事科技成果轉移轉化等工作。

　　17.推動眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設，為師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供力所能及的場地、信息網絡和工商、法律服務，建立微創(chuàng)新實驗室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)俱樂部等，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌空間等新型孵化模式。

　　五、加強領導，壓實高?？萍汲晒D移轉化工作責任

　　18.高校要牢固樹立“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”的理念，將思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務院的重大戰(zhàn)略部署上來，根據本意見的要求和自身實際情況，采取切實有效的措施加快科技成果轉移轉化。要切實防范道德風險、廉政風險和法律風險，加強對科技成果轉移轉化工作的監(jiān)督檢查，對不作為、亂作為的行為嚴肅問責，對借機謀取私利、搞利益輸送的違紀違法問題依法依規(guī)嚴肅查處。要建立有利于促進科技成果轉移轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉移轉化情況作為對相關部門及人員評價、科研資金支持的重要內容和依據之一，并對科技成果轉移轉化績效突出的相關部門和個人加大支持與獎勵。

　　19.高校要定期對科技成果轉移轉化取得的成效、收入分配實施情況和存在的問題進行總結，并按規(guī)定向有關政府部門報送年度報告。有關部門根據年度報告情況對高?？萍汲晒D移轉化績效進行評價，并將評價結果作為支持高校開展科研活動的重要依據之一。充分發(fā)揮河南省科技成果轉移轉化公共服務平臺的重要作用，定期舉辦產學研用金科技成果發(fā)布會，搭建成果、需求、人才等信息共享平臺。選擇部分省屬高校開展賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權試點工作，深化科技成果使用權、處置權、收益權改革，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉移轉化。實施河南省高?？萍汲晒D化和技術轉移基地認定工作，結合我省高校分類發(fā)展實際，堅持“有所為有所不為”的指導原則，打造一批體系健全、機制創(chuàng)新、市場導向的高?？萍汲晒D化和技術轉移平臺，探索形成一批可復制、可推廣的經驗做法。

　　20.高校領導在科技成果轉移轉化過程中已履行勤勉盡職義務，在沒有牟取非法利益的前提下，應免除其在科技成果定價中因科技成果轉移轉化后續(xù)價值變化產生的決策責任。高校以科技成果對外投資實施轉化的，已經履行勤勉盡責義務仍發(fā)生投資虧損的，由其上級主管部門審核后，不納入國有資產對外投資保值增值考核范圍。

　　本意見自發(fā)布之日起施行，各高校參照本意見制定實施細則。

河南省教育廳  河南省財政廳  河南省科學技術廳

河南省人力資源和社會保障廳

2020年10月29日